未保留相关数据,瑞银集团将向CFTC支付50万美元罚金,ASIC发布《2020-21年度报告》

来源: 互联网 | 2021-10-15 19:14:14| 浏览次数:

6Q5聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  未保留相关数据,瑞银集团将向CFTC支付50万美元罚金6Q5聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  美国商品期货交易委员会(CFTC)已经发布了一项命令,对瑞银集团提出指控并同时达成和解,因为该公司没有在CFTC规定的时间内保留某些音频记录。6Q5聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  CFTC指出,由于瑞银集团的音频保留系统出现故障,该公司仅在一天后就删除了超过1000小时的音频数据,其中包括CFTC法规要求保留一年的语音记录文件。6Q5聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  被删除的文件包括涵盖邀约、投标、报价、指示、交易等执行前掉期信息以及执行掉期价格的语音记录,这些都是CFTC要求需要保留的。6Q5聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  因此,CFTC要求瑞银集团支付50万美元的民事罚款,并要求该公司停止并杜绝任何进一步违反《商品交易法》或CFTC法规的行为。6Q5聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  本周,CFTC已公布2021年8月全美零售市场数据报告​,显示零售入金总额较7月份的5.504亿美元相比环比增长0.4%。6Q5聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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  ASIC发布《2020-21年度报告》6Q5聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布,已发布2020-21年度报告。6Q5聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  ASIC主席Joe Longo表示:"ASIC继续努力支持经济从新冠肺炎疫情造成的长期不稳定中复苏。在整个2020-21财政年度,ASIC采取了有针对性的干预措施,并实施了一些救济措施,以帮助澳大利亚的企业部门,同时也在实施皇家金融服务委员会的改革方面取得了巨大进展。除了这项重要的工作外,ASIC 2020-21年完成了许多缘于皇家委员会的执法事项。"6Q5聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  ASIC今天发布的《2020-21年度报告》概述了ASIC在这段时间内为实现目标而采取的关键措施。6Q5聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  对消费者和企业都很重要的是,ASIC为皇家委员会的重大改革制定了指导方针,包括新的设计和分销义务、违约报告义务和附加保险的延期销售模式,这些都在最近开始生效。6Q5聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  ASIC还在继续加强执法能力建设,获得民事处罚1.89亿澳元,刑事诉讼同比增加28%。6Q5聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  ASIC在内部实施了Thom Review的一些建议,旨在对ASIC的风险和合规实践及能力进行长期改进。通过加强风险管理框架以及改变运营战略和管理,ASIC的内部治理得到了加强。6Q5聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  Longo主席总结道:"ASIC仍将全力致力于与受监管群体和其他监管机构合作,支持澳大利亚经济发展,保护弱势消费者。"6Q5聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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