CySEC暂停Maxiflex Ltd的CIF牌照,FCA公布第三季度违规金融促销活动数据

来源: 互联网 | 2021-10-18 21:10:21| 浏览次数:

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  CySEC暂停MAxiflex Ltd的CIF牌照gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)已暂停MaxiflexLtd(Maxiflex)的塞浦路斯投资公司(CIF)牌照,编号为258/14。gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  该监管机构指出,根据《撤销和暂停授权指令DI87-05》(DI87-05)第10(1)条要求,Maxiflex涉嫌违反以下规定:gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  1.《2017年投资服务和活动及监管市场法》第5(5)条规定,Maxiflex似乎在开展和/或参与开展和/或促进开展其授权中没有说明的业务;gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  2.《2017年投资服务和活动及监管市场法》第22(1)条规定,Maxiflex似乎在任何时候都不满足上述法律第9(2)条关于机构管理成员的适当性、第11(1)(b)条关于股东适当性、第17(4)和(9)条关于组织要求中的授权条件。gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  CySEC命令,在一个月内,该实体必须采取必要行动,以符合上述规定。gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  根据DI87- 05第9条规定,只要暂停授权有效:gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  1. Maxiflex不允许gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  1.1 提供/开展投资服务/活动;gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  1.2 与任何人进行任何商业交易获接受任何新客户;gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  1.3 宣传自己是投资服务的提供商。gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  2. Maxiflex在满足其现有客户意愿的前提下,可以进行以下行动,这些行动不会被视为违反DI87-05第7(a)条要求:gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  2.1.根据客户指示,完成自己以及客户的所有交易;gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  2.2. 归还属于客户的所有资金和金融产品。gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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  FCA公布第三季度违规金融促销活动数据gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  英国金融行为监管局(FCA)发布了2021年第三季度因不符合FCA规则而被修改或撤销的金融促销活动的数据。gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  根据公告,FCA对企业的金融促销活动进行了多次审查,这些促销活动是通过消费者、企业等多种渠道确定的。gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  具体来说,FCA审查了514个金融促销活动,其中51%来自消费者的报告,25%来自FCA的内部,16%来自英国监管机构,6%来自公司,2%与FCA的主动监测有关。gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  在2021年第三季度,有26个案例总共74个促销活动被修改或撤销。FCA指出,修改/撤销的促销活动中,有69%与网站或社交媒体的促销活动有关。gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  FCA表示:"我们意识到需要提高违规金融促销数据的透明度,所以从2021年起,我们开始每季度公布这一数据。如果我们得出结论,某个促销活动违反了我们的规则,我们会要求公司撤回广告或进行更改,使其符合我们的要求。"gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  此前FCA已经宣布了应对投资诈骗的新战略​,还计划采取多项措施鼓励对受监管金融工具的投资。gXJ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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