波兰金融监管局将AvaTrade加入警告名单,ASIC警告:与“金融网红”合作可能会增加监管风险

来源: 互联网 | 2021-11-10 18:25:53| 浏览次数:

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  波兰金融监管局将AvaTrade加入警告名单iWM聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  波兰金融监管局(Komisja Nadzoru Finansowego,KNF)最近将包括差价合约经纪商AvaTrade在内的多个实体加入其警告名单。iWM聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  具体地,KNF将总部位于都柏林的AVA Trade EU Limited和该公司的波兰分公司(通过avatrade.com运营)都加入了警告名单。KNF指出,该实体未在波兰注册,因此不能向波兰客户提供服务。iWM聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  AvaTrade的总部设在爱尔兰都柏林,从爱尔兰中央银行获得了许可证,可以在欧洲经济区(EEA)范围内开展业务。这意味着,该公司通常不需要KNF的当地牌照就能向波兰客户提供服务。iWM聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  除AvaTrade以外,被警告的还包括:Marketbull(marketbull.co.uk)、Viamarketsgo(viamarketsgo.com)、Royal-Trades(royal-trades.com)、Bulls & Bears Trades(bullsbearstrades.com)、Greenfield Investment(greenfieldinvestment.co.uk)。iWM聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  今年早些时候,KNF对加密货币交易所币安的子公司Binance Markets Limited发出警告​,称该公司不能在该国开展与加密货币有关的活动,因为加密货币在波兰不受监管。iWM聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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  ASIC警告:公司与“金融网红”合作可能会增加监管风险iWM聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 最近发布了警告,提醒公司注意与金融网红(finfluencers)合作可能会产生的监管风险。iWM聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  ASIC强调,未持有澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照或非AFS执照公司授权代表的个人或公司不能提供金融建议。由于大多数金融网红没有AFS牌照,因此他们不受ASIC持牌的要求约束,同时也不受监管。iWM聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  此外,ASIC提到,金融网红可能同时有多个收入来源,他们可能会从观众的点击或观看中获得奖励,而这可能会引起利益冲突,导致他们提出不符合消费者最佳利益的建议。iWM聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  此外,ASIC发现例如“暴涨暴跌”计划等市场不端行为有所增加。ASIC表示会监控此类活动,并在看到极端价格变动时采取行动。iWM聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  ASIC表示:“对于一些上市公司来说,与金融网红合作似乎是向年轻散户投资者推广的一种快速有效的方式。但是,公司在聘请金融网红时应谨慎。如果您遇到寻求合作的金融网红,或者您正在考虑与其接触,请确保进行尽职调查,因为他们可能会增加您的监管风险。”iWM聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  上周,ASIC布了一份关于金融咨询记录(ROA)的信息表和三个ROA范例​,以使金融顾问和金融咨询服务持牌人在使用ROA向零售客户提供个人建议时明确其义务。iWM聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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