ASIC就消费者补救指南草案征询意见,FMA推出金融咨询提供商新自我评估工具

来源: 互联网 | 2021-11-17 18:50:14| 浏览次数:

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  ASIC就消费者补救指南草案征询意见rk1聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  澳大利亚证券和投资委员会今天宣布,发布了一份已更新和扩大内容范围的监管指南草案- 《消费者补救咨询文件350:进一步咨询》(《CP 350》),就持牌者应如何进行补救归还欠消费者的资金进行意见咨询。rk1聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  ASIC表示,该指南草案是改善整个金融服务行业补救措施的重要一步。在发现不当行为或其他失误时进行主动补救,对于持牌者为其消费者取得良好的结果并遵守其有效、诚实和公平行事的许可义务是必要的。rk1聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  ASIC副主席Karen Chester讲到:"希望我们的新指南能够帮助公司有更大的信心和以更快的速度采取补救行动。重要的是,我们已经扩大了该指导的内容范围,涵盖所有金融服务持牌者、信贷持牌者和退休服务提供者。我们的指南草案规定了所有持牌者应如何采取行动,以确保他们的补救措施有效、诚实和公平地进行。"rk1聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  澳大利亚金融监管机构指出,意见需在2022年2月11日星期五下午5点前提交。rk1聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  几天前报道,ASIC发布了一份关于金融咨询记录(ROA)的信息表和三个ROA范例​,以使金融顾问和金融咨询服务持牌者在使用ROA向零售客户提供个人建议时明确其义务。rk1聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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  FMA推出新自我评估工具,旨在为金融咨询提供商获取全面牌照提供支持rk1聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  新西兰金融市场管理局(FMA)今天宣布,新推出了三个自我评估工具,以帮助金融咨询提供商为获取全面牌照做好相关准备。这些工具将在FMA网站的FAP页面上发布。rk1聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  FMA市场参与总监John Botica表示,这些工具是为了满足市场的需求,为金融咨询提供商达到现有合规规定提供支持。rk1聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  John Botica讲到:"我们了解,获取全面牌照的要求对金融咨询提供商来说有点复杂,特别是对于较小的咨询企业。这些工具旨在帮助他们明确其业务中已经合规的方面,以及那些他们可能需要做更多工作以申请1类或2类正式牌照的方面"。rk1聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  新推出的工具专注于满足金融咨询提供商全面牌照的七个标准条件中的三个,还涵盖记录保存、网络安全和业务连续性计划、关键的外包安排。rk1聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  FMA将会开发更多的自我评估工具并添加到其网站上,以便金融咨询提供商在2022年9月30日目标日期前提交全面牌照申请。rk1聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  上个月报道,FMA已为所有过渡性金融咨询提供商(FAP)申请全面牌照设定了目标日期​。rk1聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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