警告: 有不法分子冒充ASIC员工欺诈投资者,美国金融业监管局对StoneX罚款60,000美元

来源: 互联网 | 2021-11-24 17:43:38| 浏览次数:

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  警告: 有不法分子冒充ASIC员工欺诈投资者mW6聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天发出警告,不法分子正伪装成ASIC员工来欺诈投资者。mW6聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  ASIC指出已经收到消费者被不法分子盯上的报告。这些欺诈犯提出帮助消费者追回在最初的骗局中损失的资金。然而在这种后续骗局中,他们要求投资者预付款以获得帮助。mW6聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  ASIC强调,其从不要求投资者支付资金或加密货币来找回已投资或损失的资金,也绝不会要求投资者将钱直接转入个人银行账户或加密货币钱包。mW6聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  此外,该监管机构详细说明了来自ASIC(或任何政府机构)的联系的不合法迹象,包括:mW6聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  通过未经许可的电话、短信或电子邮件联系索取资金mW6聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  要求点击链接以确认个人详细资料mW6聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  要求为商品或服务预付款项mW6聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  ​要求使用加密货币或向个人银行账户付款mW6聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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  美国金融业监管局对StoneX罚款60,000美元mW6聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  美国金融业监管局(FINRA)近日对StoneX采取了执法行动,对其处以60,000美元罚款。StoneX是一家经纪交易商,自1999年3月以来一直是FINRA成员。mW6聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  具体而言,FINRA发现,在2017年第三季度和2018年第二季度期间,StoneX经营的交易台要求交易员手动处理一些订单流,导致某些场外订单的处理出现延误。而StoneX未能立即显示、路由、执行或取消客户限价订单。mW6聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  此外,从2017年7月到2018年6月,StoneX未对没有立即显示的取消/替换订单进行合理的监督,也未能建立合理的书面程序遵守FINRA的规定。mW6聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  StoneX已经同意接受谴责并支付60,000美元的罚款。而FINRA今后不会再对StoneX提出任何基于相同调查结果的违规指控。mW6聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  今年早些时候,FINRA对机构经纪商Santander Investment Securities Inc. (SIS)发起控诉,要求其支付175,000美元罚款​,原因是该公司公布的研究报告存在纰漏。mW6聚客诉 - 投资纠纷协商门户

本文标签:ASIC员工   投资欺诈   金融监管   StoneX   金融罚款   返回首页»
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