盈透证券与庞氏骗局受害者就证据发生冲突

来源: shane | 2022-01-07 15:56:40| 浏览次数:

Interactive Brokers, Ponzi scam victims clash over evidenceNCQ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  在对电子交易巨头盈透证券(Interactive Brokers)指控其协助庞氏骗局海纳公园(Haena Park)提出的修正投诉不久后,很明显,本案各双方在发现问题上存在分歧。NCQ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  特别是,庞氏骗局的受害者希望盈透证券提供某些证据,而经纪商则认为所要求的信息量过于广泛。NCQ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  让我们回顾一下,原告Benjamin Chang是Haena Park的受害者,他声称代表自己和其他处于类似地位的人,因为他对Interactive Brokers LLC(IBKR)提起诉讼,要求赔偿他和该类人遭受的实际损失,以及因IBKR协助和教唆欺诈以及协助和教唆违反信托义务而造成的其他损害赔偿NCQ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  然而现在双方在发现问题上发生了冲突,最新提交给加利福尼亚州北部地区法院的文件和FX新闻集团的文件证明了这一点。NCQ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  原告解释说,他们已经向 IBKR 提供了三份文件请求。 这些请求寻求:NCQ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  1. IBKR向任何监管机构提供的与Haena Park庞氏骗局有关的文件;NCQ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  2.IBKR与任何监管机构之间关于Haena Park庞氏骗局的沟通;和NCQ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  3.与哈纳公园庞氏骗局调查有关的IBKR人员的证词或访谈记录。NCQ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  原告认为,这一有针对性的发现在诉讼的现阶段具有高度相关性、相对较低的负担和合理性NCQ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  IBKR表示反对,称请求“不成熟且负担过重,因为根据《联邦民事诉讼法》第12(b)(6)条的规定,原告的申诉仍然是未决处置动议的主题”,并且在法院进入“证据开示时间表”之前,被告将不会出示回应文件请求的文件。”虽然FAC于2021年12月23日提交,但IKKR坚持拒绝参与发现。NCQ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  Interactive Brokers表示,原告的初始文件请求构成了一种越轨和不正当的捕鱼行为,特别是因为CFTC已经得出了一个致命地损害原告主张的结论。NCQ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  经纪商称,在被告的第二次驳回动动议未决期间,任何发现都为时过早且过分繁重,特别是由于被告已成功驳回原告的初始申诉,因此本案不在加速审前时间表上,即对被告驳回动议的听证会 FAC 即将到来,而原告已经等待数年来主张他们的主张。NCQ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  原告和声称他们是在 IBKR 知情协助下实施的庞氏骗局的受害者。 该计划由 IBKR 客户 Haena Park 设计,她通过欺诈和欺骗向原告和集体成员募集资金,然后滥用这些资金谋取私利,并向参与该计划的其他投资者支付虚假股息。NCQ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  据称,IBKR 承认 Park 的账户被用于进行欺诈,在合规分析师审查的报告中发现了她的可疑活动。 IBKR 主管没有向当局报告 Park,而是无视其合规部门的警告,以进一步帮助利润丰厚的 IBKR 客户 Park 通过其经纪服务继续实施该计划。NCQ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  在该计划被监管机构发现并逮捕帕克(Park)之前,帕克(Park)通过她的 IBKR 账户损失了超过 1900 万美元的投资者捐款。NCQ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  几乎每个月,Park 的 IBKR 账户都在亏损。 从 2012 年到 2014 年,它分别损失了 250 万美元、220 万美元和 230 万美元。 2015 年,该账户损失了惊人的 780 万美元。 截至 2016 年,该账户损失了 1750 万美元,另外还提取了 150 万美元现金。 Park 没有披露这些损失,而是向她的投资者提供了虚假陈述,显示她的 Phaetra 基金获得了可观的收益。NCQ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  随着 Park 客户风险评级的提高,IBKR 合规部门对她账户的关注度也随之提高。 在 2013 年至 2015 年期间,Park 出现在 IBKR 内部报告中超过 12 次,该报告确定了损失超过其规定流动净值一定百分比的账户持有人。 该报告每月运行一次,并搜索过去六个月的数据。 每次 Park 的账户出现在本报告中时,IBKR 合规分析师都会手动查看 Park 的历史交易活动。 从 2014 年到 2016 年,Park 的账户至少五次出现在 IBKR 合规部门生成的监控报告中,这些报告确定了在给定月份内提款或存款超过 6 次的客户。NCQ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  投诉称,IBKR 官员鼓励分析师在 Park 的账户出现在监控报告时关闭其账户的审查,并使用样板语言记录他们的决定,包括声明他们发现“没有明显的第三方存款”和“活动没有出现 不寻常,”以便朴的交易活动不会引发进一步的调查或监控。NCQ聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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