涉洗钱溢利证券行政总裁遭香港证监会罚款,巴克莱暂停英国币安付款服务

来源: 互联网 | 2021-07-06 17:29:59| 浏览次数:

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  未遵守反洗钱规定!溢利证券行政总裁遭香港证监会罚款40万元znk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  香港证券及期货事务监察委员会(SFC)谴责溢利证券有限公司(溢利,Yardley Securities Limited)的行政总裁、董事、合规主任兼洗钱报告主任梁德成(男)并处以40万元罚款,原因是他没有遵守有关打击洗钱的监管规定。znk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  SFC在采取上述纪律行动前,于今年3月对溢利处以500万元罚款,原因是该公司在处理第三者资金转帐时,没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。znk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  SFC发现,溢利在关键时间的违规行为是因为梁德成没有履行他作为溢利高级管理层成员的职责。znk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  特别是,梁德成当时在溢利负责处理及审批第三者资金转帐,虽有多项迹象显示某两个客户帐户内的部分转帐属异常或可疑,但他却于2016年2月至5月期间在没有进行足够审查的情况下批准有关转帐,亦无将他声称于有关时间作出的查询记录在案。znk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  此外,作为负责监督溢利的打击洗钱/恐怖分子资金筹集制度的高级管理人员,他在有关期间未有确保溢利设立合适的制度,以减低洗钱及恐怖分子资金筹集风险,亦无确保溢利的职员在打击洗钱/恐怖分子资金筹集方面获得充足的培训。znk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  SFC在决定采取上述纪律处分时,已考虑到所有相关情况,包括:znk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  梁德成以散漫的态度处理客户帐户内的大额第三者资金转帐;znk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  ​溢利的缺失持续了至少九个月,乃归因于梁德成没有履行他作为溢利高级管理层成员的职责。znk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  上个月,SFC谴责德意志证券亚洲有限公司(德意志证券,Deutsche Securities Asia Limited)并处以罚款245万元​,原因是德意志证券向其主要经纪业务客户发出错误的结单和延误向SFC汇报其缺失。znk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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  巴克莱暂停支持英国客户向币安付款的服务znk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  据英国金融行为监管局(FCA)通知,英国综合银行巴克莱银行已经暂停支持英国客户用借记卡和信用卡向币安支付的服务。币安是世界领先的区块链生态系和数字资产交易所。znk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  巴克莱银行表示:“今年为了保护客户的资金安全,我们正暂停用信用卡和借记卡向币安付款的功能,但不影响客户从币安把资金提取出来”。znk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  据报道,FCA已于6月26日下令币安停止在英国的一切受监管活动​,原因是该平台未获得FCA的授权。“我们已禁止币安集团旗下的BinANCe Markets Limited在英国开展一切受监管活动。”znk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  巴克莱银行指出,将会不断审查其关于此决定期限的问题。“客户的资金安全是任何决定的重中之重”。znk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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