瑞银金融服务公司被美国SEC罚款800万美元,FCA黑名单更新:以下16家公司获警告!

来源: 聚客诉 | 2021-07-20 16:15:40| 浏览次数:

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  违规持有ETP!瑞银金融服务公司被美国SEC罚款800万美元5kS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  美国证券交易委员会(SEC)昨天宣布,已起诉经纪商和投资咨询公司瑞银金融服务公司(UBS FinANCial Services Inc.),原因是该公司在销售与波动率挂钩的交易所交易产品(ETP)方面违反了相关规定。5kS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  据SEC称,ETP的发行机构警告瑞银金融服务公司,长期持有ETP是不合适的,而且该产品的发售文件明确指出,如果长期持有ETP,该产品价值下降的可能性会更大。5kS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  SEC发现,瑞银金融服务公司禁止经纪商代表推销ETP,并限制向经纪商客户销售该产品,但是该公司却没有限制某些金融顾问在其全权管理的客户账户中交易该产品。而且,SEC还发现,瑞银金融服务公司对与波动率挂钩的ETP采取了集中限制的措施,但过去五年来没有对这一限制进行监测以及执行。5kS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  SEC还发现,2016年1月至2018年1月期间,瑞银金融服务公司某些财务顾问错误理解了对与波动率挂钩ETP的正确使用方法,并且没有采取足够措施来了解长期持有该产品会产生的风险。而且他们用客户账户(包括数百个持有ETP超过一年的账户)购买并长期持有ETP,给客户造成了重大损失。5kS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  瑞银金融服务公司既不承认也不否认SEC的调查结果,但同意停止并终止违反《1940年投资顾问法》第206(4)-7条规定的行为,并接受谴责,同意支付112,274美元的追缴资金和预付利息以及800万美元的民事罚款。这些罚款SEC将会分发给相关受害投资者。5kS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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  FCA黑名单更新:以下16家公司获警告!5kS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  英国金融行为监管局(FCA)对16家公司发出警告,因为这些公司在未获得牌照的情况下在英国管辖范围内招揽客户。​5kS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  根据FCA警告,上述公司的详细信息如下:5kS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  Bromfield Investments(FCA授权公司的克隆公司)5kS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  地址:Sir John Rogerson’s Quay, Dublin 2, IRELAND5kS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  电话:020374569635kS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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  地址:1 Rope Maker St, London, EC2Y 9HT5kS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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  Cash Flex Loans U.K Ltd(FCA授权公司的克隆公司)5kS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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  FCA警告,所有在英国从事金融服务活动的公司和个人都获得FCA授权或注册。5kS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  FCA强烈建议投资者仅与授权的金融公司打交道,并核对《金融服务注册簿》以避免欺诈和未经授权的公司。5kS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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