小聚科普:新西兰监管FMA和FSP有何区别?如何查询?

来源: 聚客诉 | 2022-04-19 15:19:20| 浏览次数:

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  最近几天小聚接到了客户有关新西兰FMA监管和FSP注册牌照的咨询。由于新西兰监管需要先拿到注册许可(FSP)再颁发监管牌照(FMA),所以经常有不法平台钻空子,拿着注册牌照来骗客户。今天,小聚就来带大家讲一讲新西兰监管该如何辨别!gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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【新西兰监管是什么?】gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  作为南半球的重要经济体,新西兰的零售外汇行业发展迅速,由于新西兰拥有较权威的金融监管制度与基础设施,该国零售外汇行业备受中国投资者与行业从业者的青睐。gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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  在新西兰,零售外汇经纪商必须受到监管机构有效监管,当然也有不少不受监管的经纪商,在新西兰本土拿一个注册号,去中国等东南亚国家拓展业务。这种情况是十分普遍的,如果出现一些不利的情况,投资者也无法获得监管机构的保护。gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  因此,作为投资者,必须需要学会如何辨别新西兰外汇监管的真伪。gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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  众所周知,新西兰的唯一官方金融监管机构是金融市场管理局(FMA)。因此,新西兰的所有外汇平台都需要拿到FMA监管授权才能开展外汇差价合约业务。并且,每年FMA都会对其所监管的公司进行严格审查,定期更新违法违规公司名单,并撤销对这些公司的监管。gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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  然而,由于新西兰的官方规定,所有新西兰的金融公司都需要进行注册,即上面提到的“金融服务提供商注册(FSPR)”。在注册成功后,会得到一个FSP编号,与FMA编号十分相似。许多居心不良的平台便会借此来混淆视听。gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  因此,今天小聚就来给大家仔细讲讲这二者的区别。gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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【什么是FSP?】gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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  FSP是新西兰本土的一个注册制度,即上面提到的“金融服务提供商注册(FSPR)”。FSPR是新西兰商业、创新和就业部(MBIE)运营的一个注册制度,自2010年开始,任何提供金融服务的公司和个人,包括银行、贷方、保险公司、资金经理、金融顾问等都必须持有FSPR。只要在新西兰有运营办公室,不管金融服务公司或个人来自全球哪个地方,都可以注册FSPR。gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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【什么是FMA?】gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  FMA成立于2011年,旨在对国内金融市场进行改革并加强监管。它的前身是新西兰证券委员会,彼时该机构由于监管能力不足和组织缺陷,曾导致大量金融公司倒闭和客户资金亏损,饱受市场指责。2011年,新西兰通过了金融市场法案,重新建立了监管机构FMA,以期重塑消费者信心。FMA对金融公司拥有完全的授权、监管和撤牌等职能。gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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  正如前文所述,FMA才是新西兰唯一金融监管机构。自2015年2月28日起,新西兰的金融管理条例发生更改,根据金融市场行为法及其附属条例,衍生品提供商如需提供衍生品服务,必须申请金融市场管理局(FMA)金融衍生品牌照(Derivatives Issuer)。gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  因此,一家外汇平台只有持有FMA牌照才是真正的受到新西兰金融监管局监管的合法的外汇平台。而如果只有FSP注册编号,则只代表其公司注册受到了许可,但是并不受到金融监管局监管。gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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【如何查询新西兰监管真伪?】gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  由于FMA和FSP共用一个监管编码,很多平台喜欢钻空子谎称有FMA监管牌照。所以,在查验平台是否受到FMA监管时,我们可以采取双向验证的方法:既查FSP编码,也查FMA牌照。gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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  第一步:登陆FSP官网https://fsp-register.companiesoffice.govt.nz/ 找到以下搜索框,输入要查询的经纪商名字,例如“IG MARKETS LIMITED”。gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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  第二步:进入搜索结果页面后,点击平台名字,进入详细信息页面。gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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  第三步:找到“General details”,查看FSP号和平台提供的号码是否一致;检查“FSP status”这一栏的状况,如果显示“Registered”则是在监管中。gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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       第四步:找到“Financial services”一栏,查看其中“Licensing authority”项目中是否有FMA字样。gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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       第五步:第二层查验,打开FMA官网https://www.fma.govt.nz/ 在以下搜索栏再次输入要查询的经纪商名字(最好是全称)。gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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       第六步:在搜索结果界面找到对应的经纪商名字,点击进入详细信息页面。gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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       第七步:找到“LICENCE CATEGORY”这一栏,这一栏的状态必须为“DERIVATIVES ISSUERS”,经纪商才是被授权开展零售外汇业务。gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  如果以上所有步骤均通过了检验,则代表所查询的经纪商确实受到了新西兰FMA监管。gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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<小聚提醒>gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  以上就是本期的全部内容啦!希望通过今天的内容大家能够学会如何辨别新西兰监管,并且远离监管作假的黑平台!gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  另外,大家一定要多多关注小聚同名公众号:聚客诉。如果有任何投诉和问题欢迎随时和小聚联系!~gF2聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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